Отчет о первом выпуске акций представляется в соответствующее подразделение ЦБ РФ одновременно с документами на получение постоянной банковской лицензии.

Не позднее 30 дней после завершения процесса размещения ценных бумаг кредитная организация – эмитент анализирует его результаты и составляет отчет об итогах выпуска ценных бумаг.

Регистрирующий орган следит за своевременным (в соответствии с регистрационными документами) представлением кредитной организацией – эмитентом отчета об итогах выпуска ценных бумаг. См. Приложение 4.

Вместе с отчетом об итогах выпуска кредитная организация – эмитент представляет в регистрирующий орган:

> копию выписки с накопительного счета в Банке России, а также в случае оплаты акций иностранной валютой – справку о состоянии отдельного субсчета «Валютные средства, внесенные в оплату акций» балансового счета 30110 с указанием кредитной организации, в которой этот счет ведется;

> справки из органов Госналогслужбы России, составленные по форме Приложений 1 и 2 к письму Банка России от 3 января 1996 года N 223 и ГНС России от 28 декабря 1995 года N НП-6-01/668 «О предоставлении кредитным организациям органами Госналогслужбы России подтверждений о выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами», в случае приобретения каждым акционером более 5% акций кредитной организации;

> документ о предварительном согласовании с территориальным учреждением Банка России в случае приобретения юридическим или физическим лицом, группой лиц, связанных между собой соглашением, являющимися дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более 20 процентов акций кредитной организации (для кредитной организации, созданной в форме открытого акционерного общества) или продаже акций нерезидентам независимо от приобретаемой доли;

> выписки из лицевых счетов, средства с которых подлежат капитализации, за подписью председателя правления (директора, генерального директора) и главного бухгалтера или лиц, их замещающих;

> письмо, подтверждающее проведение кредитной организацией – эмитентом проверки правомерности оплаты уставного капитала акционерами, приобретающими до 5% (включительно) акций кредитной организации;

> копии свидетельств о регистрации юридических лиц, приобретающих более 5% акций кредитной организации – эмитента.

При необходимости дополнительной проверки правомерности оплаты уставного капитала регистрирующий орган вправе потребовать от кредитной организации – эмитента представления иных документов.

Срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах выпуска не может превышать двух недель.

Кредитная организация – эмитент в срок не позднее 30 дней направляет в соответствующее подразделение территориального учреждения Банка России документы, подтверждающие правомерность оплаты уставного капитала:

> балансы на последнюю отчетную дату, предшествующую дате перечисления средств в оплату уставного капитала кредитной организации, с отметками органов Государственной налоговой службы Российской Федерации, а также балансы на дату внесения средств в уставный капитал кредитной организации, подтверждающие наличие и достаточность у инвесторов собственных средств;

> аудиторские заключения о достоверности финансовой отчетности участников – юридических лиц с приложением балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности (за исключением юридических лиц, с даты государственной регистрации которых прошло менее 1 отчетного года);

> расчет показателя чистых активов (собственных средств) и коэффициента текущей ликвидности.

> платежные поручения с отметкой об исполнении, свидетельствующие об оплате акций;

> акты приема-передачи материальных активов участника на баланс кредитной организации;

> нотариально удостоверенную копию свидетельства о праве собственности кредитной организации на банковское здание, переданное инвестором в качестве оплаты акций.

Подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее лицензирование банковской деятельности, на основании полученных документов в срок, не превышающий 10 дней с момента получения всех необходимых документов, проверяет правомерность оплаты уставного капитала и направляет заключение в подразделение, осуществляющее регистрацию выпусков акций (в территориальном учреждении или в Департаменте контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России).

Больше по теме:

Франшиза, ее виды и особенность применения
В договор страхования могут вноситься различные оговорки и условия, которые носят название клаузула (лат. Clausula – исключение). Одной из таких оговорок является франшиза, которая устанавливается для определения оптимального размера стр ...

Стратегия маркетинга
Работа маркетинговых служб банка направлена на то, чтобы выявить целевые рынки для различных финансовых продуктов, (услуг). Целевым рынком называется группа клиентов, подходящая для продажи им определенного вида товаров или услуг. По ...

Метод применяемый для прогнозирования налично-денежного оборота в Томской области
Для определения объема, источников поступлений наличных денег в кассы учреждений банков и направлений их выдач, а также выпуска или изъятия их из обращения, составляется прогноз кассовых оборотов на квартал. Прогноз кассовых оборотов сос ...